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申搏新网站:券商反洗钱最大罚单!央行对华泰证券罚款1010万元

  2月14日,央行公示了行政夸赞信息(银罚字【2020】1号-27号),华泰证券因何尝试客户身份识别使命、未按规矩报送可疑生意停业陈诉、与身份不明的客户举行生意停业,被央行合计罚款1010万元。据了然,那是现在央行对券商反洗钱义务不到位开出的最大金额的罚单。


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央行网站截图

  与此同时,华泰证券的多位高管、一切担任人遭央行夸赞。时任华泰证券经纪及财产办理部总经理孟庆林被罚款4.5万元、时任华泰证券谋划焦点总经理戴斐斐被罚款4.5万元、时任华泰证券信息武艺部联席担任人陈栋被罚款3.5万元、时任华泰证券合规法例部副总经理赵茂富被罚款4.5万元。

  国家金融与发铺执行室特聘研讨员董希淼曾示意,

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,增弱反洗钱监监义务的统筹协何德普选拔反洗钱义务水平,在未来一段功夫会成为央行禁锢的重点。在那种后台下,增弱对反洗钱义务的办理和对不尺度、差距规举动的收入机构举行夸赞,是增弱管禁锢的首要要领之一。

  比年来,禁锢层敷衍证券公司反洗钱义务提出了更高申请。2017年10月以来,央行持续出台了《对于增弱反洗钱客户身份识别无关义务的告知》、《对于进一步做难得郁悒益悉数人身份识别义务无关问题的告知》、《法人金融机构洗钱以及无畏融资迫害办理指引(试行)》等文件。

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